PMBOK指南——第一部分

项目管理知识体系指南 （PMBOK）读书笔记

项目管理知识体系指南

1.引论

1.1 指南概论和目的

1.2 基本要素

1.2.1 项目

项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。

• 独特的产品、服务或成果
• 临时性工作
• 项目驱动变更

  项目驱动组织进行变更：“当前状态” => “将来状态” （期望的结果）

• 项目创造的商业价值

  有形OR无形效益

• 项目启动背景

  • 符合法规、法律或社会要求
  • 满足相关方的要求或需求
  • 执行、变更业务或 技术战略
  • 创造、改进或 修复产品 、过程或服务

1.2.2 项目管理的重要性

1.2.3 项目、项目集、项目组合以及运营管理之间的关系

1.2.4 指南的组成部分

• 项目和开发生命周期

• 预测型、迭代型、增量型、适应型、混合型生命周期

• 项目阶段
• 阶段关口 （里程碑）
• 项目管理过程
• 项目管理过程组

• 启动、规划、执行、监控、收尾

• 项目管理知识领域

• 项目整合管理包括为识别、定义、组合、统一和协调各项目管理过程组的各个过程和活动而开展的过程与活动
• 项目范围管理包括确保项目做且只做所需的全部工作以成功完成项目的各个过程
• 项目进度管理包括为管理项目按时完成所需的各个过程
• 项目成本管理包括为使项目在批准的预算内完成而对成本进行规划、估算、预算、融资、筹资、管理和控制的各个过程
• 项目质量管理包括把组织的质量政策应用于规划、管理、控制项目和产品质量要求，以满足相关方的期望的各个过程
• 项目资源管理包括识别、获取和管理所需资源以成功完成项目的各个过程
• 项目沟通管理包括为确保项目信息及时且恰当地规划、收集、生成、发布、存储、检索、管理、控制、监督和最终处置所需的各个过程
• 项目风险管理包括规划风险管理、识别风险、开展风险分析、规划风险应对、实施风险应对和监督风险的各个过程
• 项目采购管理包括从项目团队外部采购或获取所需产品、服务或成果的各个过程
• 项目相关方管理包括用于开展下列工作的各个过程：识别影响或受项目影响的人员、团队或组织，分析相关方对项目的期望和影响，制定合适的管理策略来有效调动相关方参与项目决策和执行

• 项目管理数据和信息

1.2.5 裁剪

1.2.6 项目管理商业文件

• 项目商业论证 ： 经济可行性研究报告

• 业务需要
• 形势分析
• 推荐
• 评估

• 项目效益管理计划

• 目标效益、战略一致性、实现效益的时限、效益负责人、测量指标、假设、风险

• 项目章程和项目管理计划
• 项目成功标准

2.项目运行环境

2.1 概述

2.2 事业环境因素（EEF）

2.2.1 组织内部的事业环境因素

• 组织文化、结构和治理
• 设施和资源的地理分布
• 基础设施
• 信息技术软件
• 资源可用性
• 员工能力

2.2.2 组织外部的事业环境因素

• 市场条件
• 社会和文化影响与问题
• 法律限制
• 商业数据库
• 学术研究
• 政府或行业标准
• 政务考虑因素
• 物理环境要素

2.3 组织过程资产 （OPA）

2.3.1 过程、政策和程序

• 启动和规划
• 执行、监控
• 收尾

2.3.2 组织知识库

• 配置管理知识库、财务数据库、历史信息与经验教训库、问题与缺陷管理数据库、以往项目的项目档案

2.4 组织系统

2.4.1 概述

2.4.2 组织治理框架

• 治理框架
• 项目组合、项目集和项目治理

2.4.3 管理要素

2.4.4 组织结构类型

• 组织结构类型
  
• 组织结构选择考虑因素
• 项目管理办公室

3.项目经理的角色

3.1 概述

3.2 项目经理的定义

3.3 项目经理的影响力范围

3.4 项目经理的能力

3.4.1 概述

• 技术项目管理
• 领导力
• 战略和商务管理

3.5 执行整合

• 过程层面
• 认知层面
• 背景层面
• 复杂性与整合

4. 项目整合管理

4.1 制定项目章程

4.1.1 输入

• 商业文件
• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.1.2 工具与技术

• 专家判断

组织战略；
效益管理；
关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识；
持续时间和预算的估算；
风险识别

• 数据收集

头脑风暴；焦点小组；访谈

• 人际关系与团队技能

冲突管理；引导；会议管理

• 会议

4.1.3 输出

• 项目章程

项目目的；
可测量的项目目标和相关的成功标准；
高层级需求；
高层级项目描述、边界定义以及主要可交付成果；
整体项目风险；
总体里程碑进度计划； 预先批准的财务资源；
关键相关方名单；
项目审批要求（例如，用什么标准评价项目成功，由谁对项目成功下结论，由谁来签署项目结束）；
项目退出标准（例如，在何种条件下才能关闭或取消项目或阶段）；
委派的项目经理及其职责和职权；
发起人或其他批准项目章程的人员的姓名和职权。

• 假设日志

4.2 制定项目管理计划

4.2.1 输入

• 项目章程
• 其他过程的输出
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.2.2 工具和技术

• 专家判断

根据项目需要裁剪项目管理过程，包括这些过程间的依赖关系和相互影响，以及这些过程的主要输入和输出；
根据需要制定项目管理计划的附加组成部分； 确定这些过程所需的工具与技术；
编制应包括在项目管理计划中的技术与管理细节；
确定项目所需的资源与技能水平； 定义项目的配置管理级别；
确定哪些项目文件受制于正式的变更控制过程；
确定项目工作的优先级，确保把项目资源在合适的时间分配到合适的工作

• 数据收集

头脑风暴；核对单；焦点小组；访谈

• 人际关系与团队技能

冲突管理；引导；会议管理

• 会议

4.2.3 输出

• 项目管理计划

子管理计划：范需进成质，资沟风采相；
基准：范围、进度、成本基准；
其他组件：变更管理计划、配置管理计划、绩效测量标准；项目生命周期；开发方法；管理审查

4.3 指导与管理项目工作

4.3.1 输入

• 项目管理计划
• 项目计划

变更日志
经验教训登记册
里程碑清单
项目沟通记录
项目进度计划
需求跟踪矩阵
风险登记册
风险报告

• 批准的变更请求
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.2.2 工具和技术

• 专家判断

关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识；
成本和预算管理；
法规与采购；
组织治理；

• 项目管理信息系统 (PMIS)
• 会议

4.2.3 输出

• 可交付成果
• 工作绩效数据
• 问题日志

问题类型；问题提出者和提出时间；问题描述；问题优先级；由谁负责解决问题；目标解决日期；问题状态；最终解决情况

• 变更请求

纠正措施
预防措施
缺陷补救
更新

• 项目管理计划更新
• 项目文件更新

活动清单
假设日志
经验教训登记册
需求文件
风险登记册
相关方登记册

• 组织过程资产更新

4.4 管理项目知识

4.4.1 输入

• 项目管理计划
• 项目文件

经验教训登记册
项目团队派工单
资源分解结构
相关方登记册

• 可交付成果
• 事业环境因素

组织文化、相关方文化和客户文化
设施和资源的地理分布
组织中的知识专家
法律法规要求和(或 )制约因素

• 组织过程资产

组织的标准政策、流程和程序
人事管理制度
组织对沟通的要求
正式的知识分享和信息分享程序

4.4.2 工具和技术

• 专家判断
• 知识管理
• 信息管理
• 人际关系与团队技能

4.4.3 输出

• 经验教训登记册
• 项目管理计划更新
• 组织过程资产更新

4.5 监控项目工作

4.5.1 输入

• 项目管理计划
• 项目文件

假设日志
估算依据
成本预测
问题日志
经验教训登记册
里程牌清单
质量报告
风险登记册
风险报告
进度预测

• 工作绩效信息
• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.5.2 工具和技术

• 专家判断

净值分析
数据的解释和情景化
持续时间和成本的估算技术
趋势分析
关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识
风险管理
合同管理

• 数据分析

备选方案分析
成本效益分析
净值分析
根本原因分析
趋势分析
偏差分析

• 决策
• 会议

4.5.3 输出

• 工作绩效报告
• 变更请求

纠正措施
预防措施
缺陷补救

• 项目管理计划更新

成本预测
问题日志
经验教训登记册
风险登记册
进度预测

4.6 实施整体变更控制

4.6.1 输入

• 项目管理计划

变更管理计划
配置管理计划
范围基准
进度基准
成本基准

• 项目文件

估算依据
需求跟踪矩阵
风险报告

• 工作绩效报告

资源可用情况、进度和成本数据、挣值报告、燃烧图或燃尽图。

• 变更请求
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.6.2 工具和技术

• 专家判断
• 变更控制工具

识别配置项
记录并报告配置项状态
进行配置项核实与审计
识别变更
记录变更
做出变更决定
跟踪变更

• 数据分析

备选方案分析
成本效益分析

• 决策

投票
独裁型决策制定
多标准 决策分析

• 会议

4.6.3 输出

• 批准的变更请求
• 项目管理计划更新
• 项目文件更新

4.7 结束项目或阶段

4.4.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划
• 项目文件

假设日志
估算依据
变更日志
问题日志
经验教训登记册
里程牌 清单
项目沟通记录
质量控制测量结果
质量报告
需求文件
风险登记册
风险报告

• 验收的可交付成果
• 商业文件

商业论证
效益管理计划

• 协议
• 采购文档
• 组织过程资产

4.4.2 工具和技术

• 专家判断

管理控制；审计；法规与采购；法律法规

• 数据分析

文件分析
回归分析
趋势分析
偏差分析

• 会议

4.4.3 输出

• 项目文件更新
• 最终产品、服务或成果移交
• 最终报告
• 组织过程资产更新

项目文件
运营和支持文件
项目或阶段收尾文件
经验教训知识库

5.项目范围管理

产品范围：某项产品、服务或成果所具有的特征和功能
项目范围：为交付具有规定特性与功能的产品、服务或成果而必须完成的工作。项目范围有时也包括产品范围。

5.1 规划范围管理

5.1.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

质量管理计划
项目生面周期描述
开发方法

• 事业环境因素
• 组织过程资产

5.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 世俗据分析
• 会议

5.1.3 输出

• 范围管理计划

制定项目范围说明书；
根据详细项目范围说明书创建 WBS；
确定如何审批和维护范围基准；
正式验收已完成的项目可交付成果。

• 需求管理计划

如何规划、跟踪和报告各种需求活动；
配置管理活动，例如，如何启动变更，如何分析其影响，如何进行追溯、跟踪和报告，以及变更审批权限；
需求优先级排序过程；
测量指标及使用这些指标的理由；
反映哪些需求属性将被列入跟踪矩阵的跟踪结构

5.2 收集需求

5.2.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

范围管理计划
需求管理计划
相关方参与计划

• 项目文件

假设日志
经验教训登记册
相关方登记册

• 商业文件
• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

5.2.2 工具和技术

• 专家分析
• 数据收集

头脑风暴
访谈
焦点小组
问卷调查
标杆对照见

• 数据分析
• 决策

投票
独裁型决策制定
多标准决策分析

• 数据表现

亲和图
思维导图

• 人际关系与团队技能
• 系统交互图
• 原型法

5.2.3 输出

• 需求文件

业务需求
相关方需求
解决方案需求

功能需求、非工能需求

过度和就绪需求
项目需求
质量需求

• 需求跟踪矩阵

业务需要、机会、目的和目标；
项目目标；
项目范围和 WBS 可交付成果；
产品设计；
产品开发；
测试策略和测试场景；
高层级需求到详细需求

5.3 定义范围

5.3.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划
• 项目文件

假设日志
需求文件
风险登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

5.3.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据分析
• 决策
• 人际关系与团队技能
• 产品分析

产品分解；需求分析；系统分析；系统工程；价值分析；价值工程。

5.3.3 输出

• 项目范围说明书

产品范围描述
可交付成果
验收标准
项目的除外责任

• 项目文件更新

假设日志
需求文件
需求跟踪矩阵
相关方登记册

5.4 创建WBS

5.4.1 输入

• 项目管理计划
• 项目文件

项目范围说明书
需求文件

• 事业环境因素
• 组织过程资产

5.4.2 工具和技术

• 专家判断
• 分解

5.4.3 输出

• 范围基准
• 项目文件更新

5.5 确认范围

5.5.1 输入

5.5.2 工具和技术

5.5.3 输出

5.6 控制范围

5.6.1 输入

5.6.2 工具和技术

5.6.3 输出

6.项目进度管理

6.1 规划进度管理

6.1.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

范围管理计划
开发方法

• 事业环境因素
• 组织过程资产

6.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据分析
• 会议

6.1.3 输出

• 进度管理计划

项目进度模型指定
进度计划的发布和迭代长度
准确度
计量单位
组织程序链接
项目进度模型维护
控制临界值
绩效测量规则
报告格式

6.2 定义活动

6.2.1 输入

• 项目管理计划

进度管理计划
范围基准

• 事业环境因素
• 组织过程资产

6.2.2 工具和技术

• 专家判断
• 分解
• 滚动式规则

滚动式规划是一种迭代式的规划技术，即详细规划近期要完成的工作，同时在较高层级上粗略规划远期工作

• 会议

6.2.3 输出

• 活动清单
• 活动属性
• 里程碑清单
• 变更请求
• 项目管理计划更新

进度基准
成本基准

6.3 排列活动顺序

6.3.1 输入

• 项目管理计划

进度管理计划
范围基准

• 项目文件

活动属性
活动清单
假设日志
里程碑清单

• 事业环境因素
• 组织过程资产

6.3.2 工具和技术

• 紧前关系绘图法

完成到完成 (FF)
完成到开始 (FS)
开始到开始 (SS)
开始到完成 (SF)

• 确定和整合依赖关系

强制性依赖关系
选择性依赖关系
外部依赖关系
内部依赖关系

• 提前量和滞后量
• 项目管理信息系统 (PMIS)

6.3.3 输出

• 项目进度网络图

• 项目文件更新

活动属性
活动清单
假设日志
里程碑清单

6.4 估算活动持续时间

需考虑的因素：

收益递减规律
资源数量
技术进步
员工鼓励

6.4.1 输入

• 项目管理计划

进度管理计划
范围基准

• 项目文件

活动属性
活动清单
假设日志
经验教训登记册
里程碑清单
项目团队派工单
资源分解结构
资源日历
资源需求
风险登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

6.4.2 工具和技术

• 专家判断
• 类比估算
• 参数估算
• 三点估算

最可能时间 ( tM)
最乐观时间 (tO)
最悲观时间 (tP)
期望持续时间 (tE)
$tE=\frac {tO+tM+tP}{3}$

• 自下而上估算

通过从下到上逐层汇总 WBS 组成部分的估算而得到项目估算

• 数据分析

备选方案分析
储备分析

• 决策
• 会议

6.4.3 输出

• 持续时间估算
• 估算依据
• 项目文件更新

活动属性
假设日志
经验教训 登记册

6.5 制定进度计划

6.5.1 输入

• 项目管理计划

进度管理计划
范围基准

• 项目文件

活动属性
活动清单
假设日志
估算依据
持续时间估算
经验教训登记册
里程碑清单
项目进度网络图
项目团队派工单
资源分解结构
资源日历
资源需求
风险登记册

• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

6.5.2 工具和技术

• 进度网络分析
• 关键路径法

关键路径是项目中时间最长的活动顺序，决定着可能的项目最短工期

• 资源优化

资源平衡
资源平滑

• 数据分析

假设情景分析
模拟

• 提前量和滞后量
• 进度压缩

赶工
快速跟进

• 项目管理信息系统
• 敏捷发布规则

6.5.3 输出

• 进度基准
• 项目进度计划
• 进度数据
• 项目日历
• 变更请求
• 项目管理计划更新

进度管理计划
成本基准

• 项目文件更新

活动属性
假设日志
持续时间估算
经验教训登记册
资源需求
风险登记册

6.6 控制进度

6.6.1 输入

• 项目管理计划

进度管理计划
进度基准
范围基准
绩效测量基准

• 项目文件

经验教训登记册
项目日历
项目进度计划
资源日历
进度数据

• 工作绩效数据
• 组织过程资产

6.6.2 工具和技术

• 数据分析

挣值分析：评价偏离初始进度基准的程度
迭代燃尽图：用于追踪迭代未完项中尚待完成的工作
绩效审查
趋势分析
偏差分析
假设情景分析

• 关键路径法
• 项目管理信息系统
• 资源优化
• 提前量和滞后量
• 进度压缩

6.6.3 输出

• 工作绩效信息
• 进度预测
• 变更请求
• 项目管理计划更新

进度管理计划
进度基准
成本基准
绩效测量基准

• 项目文件更新

假设日志
估算依据
经验教训登记册
项目进度计划
资源日历
风险登记册
进度数据

7. 项目成本管理

7.1 规划成本管理

7.1.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

进度管理计划
风险管理计划

• 事业环境因素
• 组织过程资产

7.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据分析
• 会议

7.1.1 输出

• 成本管理计划

计量单位
精确度
准确度
组织程序链接
控制临界值
绩效测量规则
报告格式
其他细节

7.2 估算成本

7.2.1 输入

• 项目管理计划

成本管理计划
质量管理计划
范围基准

• 项目文件

经验教训登记册
项目进度计划
资源需求
风险登记册

• 事业环境因素

市场条件
发布的商业信息
汇率和通货膨胀率

• 组织过程资产

7.2.2 工具和技术

• 专家判断
• 类比估算
• 参数估算
• 自下而上估算
• 三点估算

三角分布：$cE=\frac{(cO+cM+cP)}{3}$
贝塔分布：$cE=\frac{(cO+4cM+cP)}{6}$

• 数据分析

备选方案分析
储备分析
质量成本

• 项目管理信息系统
• 决策

7.2.1 输出

• 成本估算
• 估算依据

关于估算依据的文件（如估算是如何编制的）；
关于全部假设条件的文件；
关于各种已知制约因素的文件；
有关已识别的、在估算成本时应考虑的风险的文件；
对估算区间的说明（如“10,000美元 ±10%”就说明了预期成本的所在区间）；
对最终估算的置信水平的说明。

• 项目文件更新

假设日志
经验教训登记册
风险登记册

7.3 制定预算

7.3.1 输入

• 项目管理计划

成本管理计划
资源管理计划
范围基准

• 项目文件

估算依据
成本估算
项目进度计划
风险登记册

• 商业文件

商业论证
效益管理计划

• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

7.3.2 工具和技术

• 专家判断
• 成本汇总
• 数据分析

储备分析

• 历史信息审核
• 资金限制平衡
• 融资

7.3.1 输出

• 成本基准
• 项目资金需求
• 项目文件更新

成本估算
项目进度计划
风险登记册

7.4 控制成本

7.4.1 输入

• 项目管理计

成本管理计划
成本基准
绩效测量基准

• 项目文件

经验教训登记册

• 项目资金需求
• 工作绩效数据
• 组织过程资产

7.4.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据分析

挣值分析

计划价值 (Planned Value,PV) : 为计划工作分配的经批准的预算
挣值 (Earned Value,EV) : 已完成工作的经批准的预算
实际成本 (Actual Cost,AC) : 执行某活动而实际发生的成本
完工预算 (Budget At Completion,BAC) : 项目的总计划价值

偏差分析

进度偏差 (Schedule Variance,SV): SV=EV-PV
成本偏差 (Cost Variance,CV) : CV=EV-AC
进度绩效指数 (Schedule Performance Index, SPI) : SPI=EV/PV
成本绩效指数 (Cost Performance Index, CPI) : CPI=EV/AC

趋势分析

图表
预测

完工尚需估算 (Estimate To Completion, ETC) :

以当前的成本绩效完成剩余的工作，则ETC=(BAC-EV) / CPI
以计划的成本绩效完成剩余的工作，则ETC=BAC-EV
如果进度绩效指标SPI也会影响完成剩余工作的成本,则ETC=(BAC-EV) / (CPI*SPI)

完工估算（Estimate At Completion, EAC) : 在某个时点，预测完成整个项目需要的成本 ：EAC=AC+ETC

储备分析

• 完工尚需绩效指标

完工尚需绩效指标 (To-Complete Performance Index,TCPI) : TCPI=(BAC-EV) / (BAC-AC)

• 项目管理信息系统

7.4.1 输出

• 工作绩效信息
• 成本预测
• 变更请求
• 项目管理计划更新

成本管理计划
成本基准
绩效测量基准

• 项目文件更新

假设日志
估算依据
成本估算
经验教训登记册
风险登记册

8. 项目质量管理

8.1 规划质量管理

8.1.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

需求管理计划
风险管理计划
相关方参与计划
范围基准

• 项目文件

假设日志
需求文件
需求跟踪矩阵
风险登记册
相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

8.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据收集

标杆对照
头脑风暴
访谈

• 数据分析

成本效益分析
质量成本

预防成本
评估成本
失败成本（内部 / 外部）

• 决策

多标准决策分析

• 数据表现

流程图

逻辑数据模型
矩阵图
思维导图

• 测试与检查的规划
• 会议

8.1.3 输出

• 质量管理计划
• 质量测量指标

按时完成的任务的百分比、以 CPI 测量的成本绩效、故障率、识别的日缺陷数量、每月总停机时间、每个代码行的错误、客户满意度分数，以及测试计划所涵盖的需求的百分比（即测试覆盖度）

• 项目管理计划更新

风险管理计划
范围基准

• 项目文件更新

经验教训登记册
需求跟踪矩阵
风险登记册
相关方登记册

8.2 管理质量

8.2.1 输入

• 项目管理计划

质量管理计划

• 项目文件

经验教训登记册
质量控制测量结果
质量测量指标
风险报告

• 组织过程资产

8.2.2 工具和技术

• 数据收集

核对单

• 数据分析

备选方案分析
文件分析
过程分析
根本原因分析

• 决策

多标准决策分析

• 数据表现

亲和图
因果图
流程图
直方图
矩阵图
散点图

• 审计
• 面向X的设计

DfX 中的“X”可以是产品开发的不同方面，例如可靠性、调配、装配、制造、成本、服务、可用性、安全性和质量。使用 DfX 可以降低成本、改进质量、提高绩效和客户满意度

• 问题解决
• 质量改进办法

8.2.3 输出

• 质量报告
• 测试与评估文件
• 变更请求
• 项目管理计划更新

质量管理计划
范围基准
进度基准
成本基准

• 项目文件更新

问题日志
经验教训登记册
风险登记册

8.3 控制质量

8.3.1 输入

• 项目管理计划

质量管理计划

• 质量管理计划

经验教训登记册
质量测试指标
测试与评估文件

• 批准的变更请求
• 可交付成果
• 工作绩效数据
• 事业环境因素
• 组织过程资产

8.3.2 工具和技术

• 工具与技术

核对单
核查表

统计抽样
问卷调查

• 数据分析

绩效审查
根本原因分析

• 检查
• 测试 / 产品评估
• 数据表现

因果图
控制图
直方图
散点图

• 会议

8.3.3 输出

• 质量控制测量结果
• 核实的可交付成果
• 工作绩效信息
• 项目管理计划更新

质量管理计划

• 项目文件更新

问题日志
经验教训登记册
风险登记册
测试与评估文件

9. 项目资源管理

9.1 规划资源管理

9.1.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

质量管理计划
范围基准

• 项目文件

项目进度计划
需求文件
风险登记册
相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

9.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据表现

层级型

工作分解结构（WBS）
组织分解结构（OBS）
资源分解结构

责任分配矩阵
RACI（执行、负责、咨询和知情）
文本型

• 组织理论
• 会议

9.1.3 输出

• 资源管理计划

识别资源
获取资源
角色与职责

角色
职权
职责
能力

项目组织图
项目团队资源管理
培训
团队建设
资源控制
认可计划

• 团队章程
• 项目文件更新

假设日志
风险登记册

9.2 估算活动资源

9.2.1 输入

• 项目管理计划

质量管理计划
范围基准

• 项目文件

活动属性
活动清单
假设日志
成本估算
资源日志
风险登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

9.2.2 工具和技术

• 专家判断
• 自下而上估算
• 类比估算
• 参数估算
• 数据分析

备选方案分析

• 项目管理信息系统
• 会议

9.2.3 输出

• 资源需求
• 估算依据
• 资源分解结构
  
• 项目文件更新

活动属性
假设日志
经验教训登记册

9.3 获取资源

9.3.1 输入

• 项目管理计划

资源管理计划
采购管理计划
成本基准

• 项目文件

项目进度计划
资源日历
资源需求
相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

9.3.2 工具和技术

• 决策

多标准决策分析：

可用性；成本；能力；经验；知识；技能 ；态度；国际因素

• 人际关系与团队技能

谈判

• 预分派
• 虚拟团队

9.3.3 输出

• 物质资源分配单
• 项目团队派工单
• 资源日历
• 变更请求
• 项目管理计划更新

资源管理计划
成本基准

• 项目文件更新

经验教训登记册
项目进度计划
资源分解结构
资源需求
风险登记册
相关方登记册

• 事业环境因素更新
• 组织过程资产更新

9.4 建设团队

9.4.1 输入

• 项目管理计划

质量管理计划

• 项目文件

经验教训登记册
项目进度计划
项目团队派工单
资源日历
团队章程

• 事业环境因素
• 组织过程资产

9.4.2 工具和技术

• 集中办公
• 虚拟团队
• 沟通技术

共享门户；视频会议；音频会议；电子邮件/聊天软件。

• 人际关系与团队技能

冲突管理
影响力
激励
谈判
团队建设

• 认可与奖励
• 培训
• 个人和团队评估
• 会议

9.4.3 输出

• 团队绩效评价
• 变更请求
• 项目管理计划更新

资源管理计划更新

• 项目文件更新

经验教训登记册
项目进度计划
项目团队派工单
资源日历
团队章程

• 事业环境因素更新
• 组织过程资产更新

9.5 管理团队

9.5.1 输入

• 项目管理计划

资源管理计划

• 项目文件

问题日志
经验教训登记册
项目团队派工单
团队章程

• 工作绩效报告
• 团队绩效评价
• 事业环境因素
• 组织过程资产

9.5.2 工具和技术

• 人际关系和团队技能

冲突管理

影响因素：冲突的重要性与激烈程度；
解决冲突的紧迫性；
及冲突的人员的相对权力；
维持良好关系的重要性；
永久或暂时解决冲突的动机

方法：撤回/回避 ；缓和/包容；妥协/协调；强迫/命令；合作/解决问题

制定决策:

着眼于所要达到的目标；
遵循决策流程；
研究环境因素；
分析可用信息；
激发团队创造力；
理解风险。

情商
影响力

说服他人；
清晰表达观点和立场；
积极且有效的倾听；
了解并综合考虑各种观点；
收集相关信息，在维护相互信任的关系下，解决问题并达成一致意见

领导力

• 项目管理信息系统

9.5.3 输出

• 变更请求
• 项目管理计划更新

资源管理计划
进度基准
成本基准

• 项目文件更新

问题日志
经验教训登记册
项目团队派工单

• 事业环境因素更新

9.6 控制资源

9.6.1 输入

• 项目管理计划

资源管理计划

• 项目文件

问题日志
经验教训登记册
物质资源分配单
项目进度计划
资源分解结构
资源需求
风险登记册

• 工作绩效数据
• 协议
• 组织过程资产

9.6.2 工具和技术

• 数据分析

备选方案分析
成本效益分析
绩效审查
趋势分析

• 问题解决

识别问题：明确问题。
定义问题： 将问题分解为可管理的小问题。
调查： 收集数据。
分析： 找出问题的根本原因。
解决： 从众多解决方案中选择最合适的一个。
检查解决方案： 确认是否已解决问题。

• 人际关系与团队技能

谈判
影响力

• 项目管理信息系统

9.6.3 输出

• 工作绩效信息
• 变更请求
• 项目管理计划更新

资源管理计划
进度基准
成本基准

• 项目文件更新

假设日志
问题日志
经验教训登记册
物质资源分配单
这样分解结构
风险登记册

10. 项目沟通管理

• 信息交换方法

书面形式；口头形式；正式或非正式形式；手势动作；媒体形式；遣词造句

10.1 规划沟通管理

10.1.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

资源管理计划
相关方参与计划

• 项目文件

需求文件
相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

10.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 沟通需求分析

相关方登记册及相关方参与计划中的相关信息和沟通需求；
潜在沟通渠道或途径数量，包括一对一、一对多和多对多沟通；
组织结构图；
项目组织与相关方的职责、关系及相互依赖；
开发方法；
项目所涉及的学科、部门和专业；
有多少人在什么地点参与项目；
内部信息需要（如何时在组织内部沟通）；
外部信息需要（如何时与媒体、公众或承包商沟通）；
法律要求。

• 沟通技术

信息需求的紧迫性；技术的可用性与可靠性；易用性；项目环境；信息的敏感性和保密性

• 沟通模型

基本的发送方和接收方沟通模型示例

编码；传递信息；解码、

互动沟通模型示例

确认已收到；反馈/响应

• 沟通方法

互动沟通
推式沟通
拉式沟通

• 人际关系与团队技能

沟通风格评估
政治意识
文化意识

• 数据表现

相关方参与度评估矩阵

• 会议

10.1.3 输出

• 沟通管理计划
• 项目管理计划更新

相关方参与计划

• 项目文件更新

项目进度计划
相关方登记册

10.2 管理沟通

10.2.1 输入

• 项目管理计划

资源管理计划
沟通管理计划
相关方参与计划

• 项目文件

变更日志
问题日志
经验教训登记册
质量报告
风险报告
相关方登记册

• 工作绩效报告
• 事业环境因素
• 组织过程资产

10.2.2 工具和技术

• 沟通技术
• 沟通方法
• 沟通技能

沟通胜任力
反馈
非言语
演示

• 项目管理信息系统

电子项目管理工具
电子沟通管理
社交媒体管理

• 项目报告
• 人际关系与团队技能

积极倾听
冲突管理
文化意识
会议管理
人际交往
政治意识

• 会议

10.2.3 输出

• 项目沟通记录
• 项目管理计划更新

沟通管理计划
相关方参与计划

• 项目文件更新

问题日志
经验教训登记册
项目进度计划
风险登记册
相关方登记册

• 组织过程资产更新

10.3 监督沟通

10.3.1 输入

• 项目管理计划

资源管理计划
沟通管理计划
相关方参与计划

• 项目文件

问题日志
经验教训登记册
项目沟通记录

• 事业环境因素
• 组织过程资产

10.3.2 工具和技术

• 专家判断
• 项目管理信息系统
• 数据表现

相关方参与度评估矩阵

• 人际关系与团队技能

观察/交流

• 会议

10.3.3 输出

• 工作绩效信息
• 变更请求
• 项目管理计划更新

沟通管理计划
相关方参与计划

• 项目文件更新

问题日志
经验教训登记册
相关方登记册

11. 项目风险管理

非事件类风险

变异性风险
模糊性风险

项目韧性

11.1 规划风险管理

11.1.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

所有组件

• 项目文件

相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

11.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据分析

相关方分析

• 会议

11.1.3 输出

• 风险管理计划

风险管理战略
方法论
角色与职责
资金
时间安排
风险类别

相关方风险偏好
风险概率和影响定义
概论和影响矩阵

报告格式
跟踪

11.2 识别风险

11.2.1 输入

• 项目管理计划

需求管理计划
进度管理计划
成本管理计划
质量管理计划
资源管理计划
风险管理计划
范围基准
进度基准
成本基准

• 项目文件

假设日志
成本估算
持续时间估算
问题日志
经验教训登记册
需求文件
资源需求
相关方登记册

• 协议
• 采购文件
• 事业环境因素
• 组织过程资产

11.2.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据收集

头脑风暴
核对单
访谈

• 数据分析

根本原因分析
假设条件和制约因素分析
SWOT分析

优势、劣质、机会和威胁

文件分析

• 人际关系与团队技能

引导

• 提示清单

提示清单是关于可能引发单个项目风险以及可作为整体项目风险来源的风险类别的预设清单

• 会议

11.2.3 输出

• 风险登记册

已识别风险的清单
潜在风险负责人
潜在风险应对措施清单

• 风险报告

风险报告提供关于整体项目风险的信息，以及关于已识别的单个项目风险的概述信息。

• 项目文件更新

假设日志
问题日志
经验教训登记册

11.3 实施定性风险分析

实施定性风险分析是通过评估单个项目风险发生的概率和影响以及其他特征，对风险进行优先级排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。

11.3.1 输入

• 项目管理计划

风险管理计划

• 项目文件

假设日志
风险登记册
相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

11.3.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据收集

访谈

• 数据分析

风险数据质量评估
风险概率和影响评估
其他风险参数评估

紧迫性；邻近性；潜伏期；客观理性；可控性；可检测性；连通性；战略影响力；密切度

• 人际关系与团队技能

引导

• 风险分类
• 数据表现

概率和影响矩阵
层级图

• 会议

11.3.3 输出

• 项目文件更新

假设日志
问题日志
风险登记册
风险报告

11.4 实时定量风险分析

11.4.1 输入

• 项目管理计划

风险管理计划
范围基准
进度基准
成本基准

• 项目文件

假设日志
估算依据
成本估算
成本预测
持续时间估算
里程碑清单
资源需求
风险登记册
风险报告
进度预测

• 事业环境因素
• 组织过程资产

11.4.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据收集

访谈

• 人际关系与团队技能

引导

• 不确定性表现方式
• 数据分析

模拟

敏感性分析

决策树分析

影响图

11.4.3 输出

• 项目文件更新

风险报告

对整体项目风险敞口的评估结果

项目成功的可能性
项目固有的变异性

项目详细概率分析的结果

所需的应急储备，以达到实现目标的特定置信水平；
对项目关键路径有最大影响的单个项目风险或其他不确定性来源的清单；
整体项目风险的主要驱动因素

单个项目风险优先级清单
定量风险分析结果的趋势
风险应对建议

11.5 规划风险应对

11.5.1 输入

• 项目管理计划

资源管理计划
风险管理计划
成本基准

• 项目文件

经验教训登记册
项目进度计划
项目团队派工单
资源日历
风险登记册
风险报告
相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

11.5.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据收集

访谈

• 人际关系与团队技能

引导

• 威胁应对策略

上报
规避
转移
减轻
接受

• 机会应对策略

上报
开拓
分享
提高
接受

• 应急应对策略
• 整体项目风险应对策略

规避
开拓
转移或分享
减轻或提高
接受

• 数据分析

备选方案分析
成本效益分析

• 决策

多标准决策分析

风险应对策略的选择标准可能包括（但不限于）：应对成本、应对策略在改变概率和（或）影响方面的预计有效性、资源可用性、时间限制（紧迫性、邻近性和潜伏期）、风险发生的影响级别、应对措施对相关风险的作用、导致的次生风险等

11.5.3 输出

• 变更请求
• 项目管理计划更新

进度管理计划
成本管理计划
质量管理计划
资源管理计划
采购管理计划
范围基准
进度基准
成本基准

• 项目文件更新

假设日志
成本预测
经验教训登记册
项目进度计划
项目团队派工单
风险登记册
风险报告

11.6 实施风险应对

11.6.1 输入

• 项目管理计划

风险管理计划

• 项目文件

经验教训登记册
风险登记册
风险报告

• 组织过程资产

11.6.2 工具和技术

• 专家判断
• 人际关系与团队技能

影响力

• 项目管理信息系统

11.6.3 输出

• 变更请求
• 项目文件更新

问题日志
经验教训登记册
项目团队派工单
风险登记册
风险报告

11.7 监督风险

11.7.1 输入

• 项目管理计划

风险管理计划

• 项目文件

问题日志
经验教训登记册
风险登记册
风险报告

• 工作绩效数据
• 工作绩效报告

11.7.2 工具和技术

• 数据分析

技术绩效分析
储备分析

• 审计
• 会议

11.7.3 输出

• 工作绩效信息
• 变更请求
• 项目管理计划更新

任何组件

• 项目文件更新

假设日志
问题日志
经验教训登记册
风险登记册
风险报告

• 组织过程资产更新

12. 项目采购管理

12.1 规划采购管理

• 典型步骤

准备采购工作说明书 (SOW) 或工作大纲 (TOR)；
准备高层级的成本估算，制定预算；
发布招标广告；
确定合格卖方的短名单；
准备并发布招标文件；
由卖方准备并提交建议书；
对建议书开展技术（包括质量）评估；
对建议书开展成本评估；
准备最终的综合评估报告（包括质量及成本），选出中标建议书；
结束谈判，买方和卖方签署合同。

12.1.1 输入

• 项目章程
• 商业文件

商业论证
收益管理计划

• 项目管理计划

范围管理计划
质量管理计划
资源管理计划
范围基准

• 项目文件

里程碑清单
项目团队派工单
需求文件
需求跟踪矩阵
资源需求
风险登记册
相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

预先批准的卖方清单
正式的采购政策、程序和指南
合同类型

总价合同

固定总价（FFP）
总价加激励费用（FPIF）
总价加经济价格调整（FPEPA）

成本补偿合同

成本加固定费用（CPFF）
成本加激励费用（CPIF）
成本加奖励费用（CAPF）

工料合同（T&M）

12.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据收集

市场调研

• 数据分析

自制或外购分析

• 供方选择分析

最低成本
仅凭资质
基于质量或技术方案得分
基于质量和成本
独有来源
固定预算

• 会议

12.1.3 输出

• 采购管理计划
• 采购策略

交付方法
合同支付类型
采购阶段

• 招标文件

信息邀请书（RFI）
报价邀请书（RFQ）
建议邀请书（RFP）

• 采购工作说明书
• 供方选择标准
• 自制或外购决策
• 独立成本估算
• 变更请求
• 项目文件更新

经验教训登记册
里程碑清单
需求文件
需求跟踪矩阵
风险登记册
相关方登记册

• 组织过程资产更新

12.2 实施采购

12.2.1 输入

• 项目管理计划

范围管理计划
需求管理计划
沟通管理计划
风险管理计划
采购管理计划
配置管理计划
成本基准

• 项目文件

经验教训登记册
项目进度计划
需求文件
风险登记册
相关方登记册

• 采购文档

招标文件
采购工作说明书
独立成本估算
供方选择标准

• 卖方建议书
• 事业环境因素
• 组织过程资产

12.2.2 工具和技术

• 专家判断
• 广告
• 投标人会议
• 数据分析

建议书评价

• 人际关系与团队技能

谈判

12.2.3 输出

• 投标人会议
• 协议

采购工作说明书或主要的可交付成果；
进度计划、里程碑，或进度计划中规定的日期；
绩效报告；
定价和支付条款；
检查、质量和验收标准；
担保和后续产品支持；
激励和惩罚；
保险和履约保函；
下属分包商批准；
一般条款和条件；
变更请求处理；
终止条款和替代争议解决方法。

• 变更请求
• 项目管理计划更新

需求管理计划
质量管理计划
沟通管理计划
风险管理计划
采购管理计划
范围基准
进度基准
成本基准

• 项目文件更新

经验教训登记册
需求文件
需求跟踪矩阵
资源日历
风险登记册
相关方登记册

• 组织过程资产更新

12.3 控制采购

12.3.1 输入

• 项目管理计划

需求管理计划
风险管理计划
采购管理计划
变更管理计划
进度基准

• 项目文件

假设日志
经验教训登记册
里程碑清单
质量报告
需求文件
需求跟踪矩阵
风险登记册
相关方登记册

• 协议
• 采购文档
• 批准的变更请求
• 工作绩效数据
• 事业环境因素
• 组织过程资产

12.3.2 工具和技术

• 专家判断
• 索赔管理
• 数据分析

绩效审查
挣值分析
趋势分析

• 检查
• 审计

12.3.3 输出

• 结束的采购
• 工作绩效信息
• 采购文档更新
• 变更请求
• 项目管理计划更新

风险管理计划
采购管理计划
进度基准
成本基准

• 项目文件更新

经验教训登记册
资源需求
需求跟踪矩阵
风险登记册
相关方登记册

• 组织过程资产更新

支付计划和请求
预审合格卖方清单更新
经验教训知识库
采购档案

13. 项目相关方管理

13.1 识别相关方

13.1.1 输入

• 项目章程
• 商业文件

商业论证
效益管理计划

• 项目管理计划

沟通管理计划
相关方参与计划

• 项目文件

变更日志
问题日志
需求文件

• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

13.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据收集

问卷调查
头脑风暴

头脑风暴
头脑写作

• 数据分析

相关方分析

兴趣
权利
所有权
知识
贡献
文件分析

• 数据表现

相关方映射分析/表现

权力利益方格、权力影响方格或作用影响方格
相关方立方体
凸显模型：通过评估相关方的权力、紧迫性和合法性对相关方进行分类
影响方向

向上
向下
向外
横向

优先级排序

• 会议

13.1.3 输出

• 相关方登记册

身份信息；评估信息；相关方分类

• 变更请求
• 项目管理计划更新

需求管理计划
沟通管理计划
风险管理计划
相关方参与计划

• 项目文件更新

假设日志
问题日志
风险登记册

13.2 规划相关方参与

13.2.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

资源管理计划
沟通管理计划
风险管理计划

• 项目文件

假设日志
变更日志
问题日志
项目进度计划
风险登记册
相关方登记册

• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

13.2.2 工具和技术

• 专家判断
• 数据收集

标杆对照

• 数据分析

假设条件和制约因素分析
根本原因分析

• 决策

优先级排序/分级

• 数据表现

思维导图
相关方参与度评估矩阵

不了解型
抵制型
中立型
支持型
领导型

• 会议

13.2.3 输出

• 相关方参与计划

13.3 管理相关方参与

13.3.1 输入

• 项目管理计划

沟通管理计划
风险管理计划
相关方参与计划
变更管理计划

• 项目文件

变更日志
问题日志
经验教训登记册
相关方登记册

• 事业环境因素
• 组织过程资产

13.3.2 工具和技术

• 专家判断
• 沟通技能

反馈

• 人际关系与团队技能

冲突管理
文化意识
谈判
观察/交谈
政治意识

• 基本规则
• 会议

决策；
问题解决；
经验教训和回顾总结；
项目开工；
迭代规划；
状态更新

13.3.3 输出

• 变更请求
• 项目管理计划更新

沟通管理计划
相关方参与计划

• 项目文件更新

变更日志
问题日志
经验教训登记册
相关方登记册

13.4 监督相关方参与

13.4.1 输入

• 项目管理计划

资源管理计划
沟通管理计划
相关方参与计划

• 项目文件

问题日志
经验教训登记册
项目沟通记录
风险登记册
相关方登记册

• 工作绩效数据
• 事业环境因素
• 组织过程资产

13.4.2 工具和技术- 专家判断

• 数据分析

备选方案分析
根本原因分析
相关方分析

• 决策

多标准决策分析
投票

• 数据表现

相关方参与度评估矩阵

• 沟通技能

反馈
演示

• 人际关系与团队技能

积极倾听
文化意识
领导力
人际交往
政治意识

• 会议

13.4.3 输出 - 结束的采购

• 工作绩效信息
• 变更请求
• 项目管理计划更新

资源管理计划
沟通管理计划
相关方参与计划

• 项目文件更新

问题日志
经验教训登记册
风险登记册
相关方登记册

来源：CSDN

作者：不复啊不复

链接：https://blog.csdn.net/qq_37170865/article/details/103064368