近日，国家自然科学基金委员会官网 「经费决算」 栏目公布了《国家自然科学基金委员会 2019 年度部门决算》。
除了公布了 2019 年度的收支和结余情况外，《决算》中还包括了由财政部预算评审中心组织专家和第三方机构成立绩效评价工作组撰写的杰青、面上基金项目的绩效评价报告，指出了杰青项目、面上项目当前存在的主要问题，并提出了相关建议。
两份评价报告全文如下：
附件 1 国家杰出青年科学基金绩效评价报告
国家杰出青年科学基金绩效评价报告为加强财政资金绩效管理，提高财政资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》和《关于人大预算审查监督重点向支出预算和政策拓展的指导意见》等相关文件规定，财政部预算评审中心组织专家和第三方机构成立绩效评价工作组，对国家自然科学基金委员 2014-2019 年国家杰出青年科学基金项目开展了绩效评价，现将有关情况报告如下。
一、项目基本情况
（一）项目背景。
国家杰出青年科学基金（以下简称 「杰青基金」）自 1994 年设立，主要是为促进青年科学技术人才的成长，鼓励海外学者回国工作，加速培养造就一批进入世界科技前沿的优秀学术带头人而特别设立的科学基金。杰青基金由基金委负责管理，是基金委人才项目中认知度最高的项目。
党中央、国务院非常重视杰青基金工作，该项目资助强度从 1994 年的 60 万元 / 项增加至 400 万元 / 项（数学和管理科学 280 万元 / 项），年度资助数量从 1994 年的 50 人增加到每年 200 人。2019 年在李克强总理的亲自关心下扩大至每年 300 人，支持强度维持 400 万元 / 项（数学和管理科学 280 万元 / 项）不变。至 2019 年末，杰青基金已累计资助 4284 个项目。杰青基金资助学科分布在数理、化学、生命、地球、工程与材料、信息、管理及医学 8 个科学部。
（二）项目目标。
杰青基金旨在支持在基础研究方面已取得突出成绩的青年学者自主选择研究方向开展创新研究，促进青年科学技术人才的成长，吸引海外人才，培养造就一批进入世界科技前沿的优秀学术带头人。
（三）主要内容及预算支出情况。
杰青基金 2014-2019 年度共计投入 504840 万元，资助 1287 个项目。杰青基金实行定额补助资助方式，基金委按预算将中央财政资金足额拨付至项目依托单位。
二、绩效评价工作情况及评价结论
1. 评价范围和目的。
根据杰青基金的实施年限，确定本次绩效评价范围覆盖已结题项目（2014 年）和在研项目（2015-2019 年），共计 1287 个项目。全面了解杰青基金的决策管理机制、管理模式、项目成效等情况，总结杰青基金管理经验，更加高效配臵科技资源，充分发挥杰青基金的示范作用，提高专项资金的使用效益。
2. 评价指标体系。
依据《项目支出绩效评价管理办法》（财预„2020‟10 号）进行指标细化和分值设定。决策指标包含项目立项、绩效目标和资金投入 3 个二级指标；过程指标分为资金管理和项目管理 2 个二级指标；产出指标细化为科研成果 1 个二级指标；效益指标分为项目效益和满意度 2 个二级指标，总分值设定为 100 分。绩效评价结果根据评价分数分为 4 个等级：综合得分在 90（含）-100 分为优，80（含）-90 分为良，60（含）-80 分为中，60 分以下为差。
3. 评价方法及实施。
本次评价工作遵循客观公正、科学规范的原则，在具体工作中，综合采用 「因素分析法」「专家评分法」 和 「公众评价法」 的方法进行评价，具体包括座谈、专家函评、访谈、数据分析和问卷调查等方式。
本次绩效评价是对 6 个年度入选杰青基金的总体评价，根据入选杰青数量多、批次多、学科部别多的特点，确定了从 「点」 入手，从 「线」 深入，从 「面」 分析的评价思路。即由 40 位专家（共 8 个学部，每个学部聘请 5 位知名专家，院士占比 50%）对 65 个随机抽样项目（占 2014-2019 年项目总数的 5%）进行重点评价；选取 70 位杰青基金项目负责人对杰青基金管理全过程进行评价；选取 9 家单位（根据杰青基金项目依托单位分布及项目数量确定），通过 「请进来走出去」 相结合的形式进行综合评价；对 6 年所有入选杰青基金的基础数据，从人才成长、学科分布等方面进行全面分析。
4. 评价结论。
该项目绩效评价得分为 92 分，绩效评价等级为 「优」。评价认为，杰青基金坚持严格的评审程序，通过竞争择优支持，倡导自主选题，取得了显著的成绩。杰青基金已成为我国覆盖范围最广、影响力最大的青年科技人才资助计划，资助的项目解决了一些关键科学问题，取得了一批有影响力的创新成果，培育了一批学科带头人，助推了我国基础研究水平的发展，成为创新驱动发展的一支排头兵。同时评价发现，杰青基金在项目管理和资金管理中落实 「放管服」 要求有待进一步深入；「去帽子」 的工作有待进一步加强；部分项目原始科技创新成果有待进一步深化。
三、绩效评价指标完成情况
1. 决策指标分析。
该指标分值 15 分，评价得分 14.3 分。该项目立足于基础研究的定位，为科研人员创新提供支撑。评价发现，杰青基金深入贯彻国家创新和人才战略思路，全面落实基础研究和科技改革的要求，紧紧围绕基础研究设臵项目，边界清晰目标明确。自主选题的方式能够契合基础研究的规律，更好地激发科研人员的创新创造潜能，营造了良好的科研学术氛围。顺应改革要求，创新资金管理方式。杰青基金资金分配充分考虑科研人员开展基础研究的需要，采用先期拨付的方式及时启动基础研究，确保研究不受资金拨付进度限制。
评价也发现，部分项目研究内容与基础前沿研究和服务国家战略需求有一定的差距。专家发现，65 个被抽取项目中的部分项目与基础前沿研究定位有一定的偏差，聚焦国家重大科技战略需求有待加强，如信息科学部的 7 个项目、地球科学部的 1 个项目、管理科学部的 4 个项目。
2. 过程指标分析。
该指标分值 25 分，评价得分 21.5 分。该项目持续改进项目管理措施，减轻科研人员负担。杰青基金在资金管理上落实科研改革要求，预算执行与任务研究内容匹配性较好。特别是 2019 年制定并推行 「包干制」，取消预算编制，不设科目限制，实行项目负责人承诺制，有利于激发基础研究的创新活力，受到新入选杰青的普遍认同。杰青基金 「放管服」 工作持续推进，明确申请时不再提供学术委员会或专家组推荐意见。杰青基金采用通讯评审、会评评审和评委会审核的全链条闭环评审方式，与基金委其他人才项目保持一致。在通讯评审中通过系统指派并扩大专家数量的方式，提高通讯评审的质量。在会议评审中实行契约化管理，并完善现场管理规则，提高会议评审的规范性和公正性。
评价中也发现，杰青基金在资金管理和项目管理中需要进一步落实落细，提升管理效能，优化资金管理措施，保障科研活动顺畅开展，进一步提高杰青基金预算执行率。年度总结、中期检查和结题验收的评价标准要进一步压实，确保监督管理措施发挥其应有的作用。
3. 产出指标分析。
该指标分值 35 分，评价得分 31.7 分。引领了基础科学的创新态势，高水平成果不断涌现。杰青基金能够较好地按照计划书的要求完成任务目标，部分项目超额完成任务目标。在基础理论研究方面取得了具有一定先进性和创新性的成果，在重大关键技术方面逐步实现了由学习跟踪向并行发展的转变。新型高效铂基、钒基系列催化剂研究中设计的化学链脱氢生产新工艺打破 PDH 工艺的国际垄断，解决化工生产过程中重要的 「卡脖子」 问题。小鼠胚胎造血干细胞（HSC）的起源研究在揭示 HSC 发育全新位点及调控机制上取得了重要突破，推动了国际 HSC 发育领域的研究进展。带动了学科的跨越式发展，部分学科实现领跑。在杰青基金资助下，促进了一批优势学科国际化发展，扶持了一批薄弱学科，培育了一批新兴交叉学科。我国天体物理、能源利用、粒子物理、生物材料、量子信息、公共政策理论的研究获得了长足进步。
被抽取的 65 个项目能够较好地完成既定研究目标，成果突出，但少数项目的成果原始创新性及项目负责人的实际贡献有待进一步挖掘。专家发现，个别项目研究追逐科学热点，创新性不够，代表性原创成果质量有待进一步提高；个别项目的成果显示度有待凝练，项目负责人仍需进一步深入研究；个别项目负责人在其提供的代表性成果中的贡献度不够显著。杰青基金接续支持机制尚未完全建立，重大优秀成果未能在基金委资助体系及其他国家科技计划中做有效的衔接，成果应用不够充分。
4. 效益指标分析。
该指标分值 25 分，评价得分 24.6 分。培养了一支高水平的科研队伍，项目负责人普遍成长为相关领域学科的带头人。对人才成长显示度评价发现：2014-2019 年，共有 25 位杰青基金项目负责人作为国家自然科学奖一等奖完成人，占获一等奖总人数的 73.53%；共有 113 位杰青基金项目负责人当选中国科学院院士（不含外籍院士），占当选院士总人数的 60.75%；共有 53 位杰青基金项目负责人当选中国工程院院士（不含外籍院士），占当选院士总人数的 25%。2014-2019 年，杰青基金项目负责人作为第一完成人的项目占 「中国科学十大进展」 的比例超过 50%。许多杰青基金项目负责人成长为本领域杰出的青年科学家，并形成了一些具有创新活力的高水平科研团队。
杰青基金扩大了基础研究的国际影响力。当选外国科学院 / 工程院院士的青年学者，多数获得过杰青基金资助，如美国国家科学院 / 工程院现有 70 岁（含）以下中国大陆地区外籍院士 17 人，其中 16 人获得杰青基金资助。形成了杰青基金品牌，获得各界广泛认可。杰青基金为青年科学家开展基础研究搭建广阔的平台，营造了良好的环境，促进科研人员的成长。杰青基金立足基础研究，项目定位清晰，按学科设臵分类资助规模，建立了公开科学的选拔机制，对其他人才项目的示范作用明显。
对杰青基金满意度调查发现，通过多年发展，在学术界享有很好的声誉，成为基金委品牌项目，项目申请竞争日趋激烈，近 5 年的资助率不到 10%。领域专家对杰青基金的定位、支持方式、支持强度、选拔机制、部署的系统性以及品牌认可度高。杰青基金项目负责人对项目申报、项目管理中和杰青基金改革等具体管理环节和要求相对满意。依托单位对杰青基金管理、学科部署、选拔机制、入选人才对本单位科学研究的带头作用接受度高。专家学者、项目负责人和项目依托单位对杰青基金的管理和作用都有较高的评价。
四、发现的主要问题及原因
（一）杰青基金聚焦基础前沿科技发展、服务国家重大战略需求的导向有待进一步加强。
杰青基金坚持需求导向、问题导向略有不足，部分项目与国家重大战略需求有一定的差距。杰青基金定位于支持基础研究，对基础研究的细分领域聚焦尚有不足，部分项目研究内容宽泛未能有效聚焦。杰青基金对原始创新的关注度有待提升，部分项目属于跟踪模仿，个别项目负责人本人的代表性成果不突出。
（二）杰青 「帽子化」 现状尚未扭转，突出项目属性的相关工作有待进一步加强。
杰青基金作为国家人才战略中最引人注目的项目之一，是要在一定期限内完成相应的科研任务，不是荣誉称号。近年来却逐步成为评价科研人员和依托单位学术水平的重要指标。基金委在扭转杰青 「帽子化」 方面做了一定的工作，但是在评审、管理中并未突显杰青基金的项目属性，未能平衡好研究内容与已取得成绩的关系，仍然存在 「重成绩（论文、奖励）轻研究」 的现象，导致一些单位和人过度关注杰青基金的称号而非科学研究。
（三）杰青基金管理措施有待优化。
申报资料和过程管理需要填写的表格、报告多，对科研人员造成不必要的负担。杰青基金评审专家构成有待优化，未能充分体现基础研究小同行和国际专家的重要性。不同学部管理水平不一，在落实评审要求、开展监督检查等方面存在差异。
五、相关建议
（一）进一步聚焦基础前沿和国家战略需求，注重科技成果的原始创新。
建议杰青基金进一步关注基础学科的内涵和延伸，在遴选项目时进一步强化具体科学问题的解决，把项目部署在国家重大战略需求和科学前沿上，更加注重长线的科研成果，有效提升基础研究的原始创新，特别是项目负责人本人的代表性成果。鼓励杰青基金项目负责人在一个领域深入系统的工作，不过度追逐热点和潮流，潜心研究而非经营，注重科研成果的原创性。杰青基金要从国家战略需求出发，坚持科技创新三个面向的总要求，强化顶层设计，优化杰青基金资助体系。
（二）进一步适应人才项目要求，营造潜心研究的良好学术氛围。
杰青基金代表的是学科研究的发展方向，建议将研究工作质量放在第一位，鼓励原创性、前沿性的工作。。切实强调项目属性，加大力度引导有关部门和单位切断杰青基金项目负责人与薪酬待遇、晋升评奖的直接联系，避免无序竞争。同时引导申报者关注科学研究本身，而非学术包装，避免通过包装项目来获得头衔，再反过来用头衔包装项目。强化管理手段，避免搞关系、拉票数、拼文章的不良现象，确保杰青基金回归项目的本质。
（三）进一步改进管理措施，提升管理水平。
在评审中进一步优化专家构成，提升评审科学性和公平性。将杰青基金进一步导向科学研究，形成崇尚科学的氛围，规避项目管理中的自由裁量、人情影响，杜绝不良科技项目风气的影响。同时进一步简化评审材料，落实科研项目减表行动。在管理中注重实效，优化管理环节，规范管理要求，切实减轻科研人员负担。
附件 2 面上项目绩效评价报告
为贯彻落实党的十九大关于 「全面实施绩效管理」 的战略部署，提高财政资源配臵效率和使用效益，2020 年我委委托国家科技评估中心作为独立第三方对国家自然科学基金 2019 年度批准资助的 「面上项目」 进行了绩效评价。
一、项目的基本情况
（一）项目背景。
国家自然科学基金（以下简称 「科学基金」）是我国基础研究的主要资助渠道之一，是国家创新体系的重要组成部分。面上项目是科学基金最早设立的项目类型，资助数量最多，学科领域覆盖面广。面上项目资助自由探索性科学研究，支持科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。
（二）项目目标。
一是鼓励自由探索，促进学科均衡、协调和可持续发展；二是瞄准科学前沿，引领源头创新，取得优秀的创新性科学研究成果；三是夯实科技基础，稳定基础研究人才队伍。
（三）主要内容和预算支出情况。
该项目 2019 年安排预算资金 119.97 亿元，主要用于支持科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。本项目严格按照预算批复的资金用途使用资金，当年一般公共预算资金 119.97 亿元，实际支出 117.93 亿元，结转 2.04 亿元，支付率 98.3%。
二、项目评价工作情况及评价结论
（一）评价目的和范围。
为加强项目支出管理，强化支出责任，提高资金使用效益，为以后资助项目预算资金分配提供有效支撑，本次评价选择 2019 年面上项目的全部新批、在研以及结题项目作为整体，对其年度预算执行情况、资助计划执行情况、项目进展情况、结题情况和资助效果进行监测和评价。
（二）评价指标体系。
指标体系总分值为 100 分，包括决策、过程、产出、效益 4 个一级指标，7 个二级指标，20 个三级指标。决策指标 25 分，主要评价项目立项、绩效目标、资金投入等情况。过程指标 25 分，主要评价项目资金管理、组织实施等情况。产出指标 20 分，主要评价项目实际完成、产出质量、完成时效、成本节约等情况。效益指标 30 分，主要评价项目支持学科全面发展、人才成长与培养、支撑引领发展、可持续影响及服务对象满意度等情况。
（三）评价方法及实施。
评价本着科学、规范、独立、客观、公正的原则，通过数据整理分析、项目抽样评价、典型依托单位调研、项目申请人和评审专家满意度调查等，掌握面上项目的立项、项目管理、项目成果及经费使用情况，对照评价指标、评价要点和评价规则等，采用专家打分的形式对决策、过程、产出和效益四个方面进行评价。通过选取新批准、在研、结题项目作为评价对象，扩大了项目评价的时间跨度，更符合基础研究项目的实施特点。对所有项目申请人（包括获得资助和未获得资助的申请人）和评审专家进行问卷调查，全面覆盖国家自然科学基金委服务主体，保证了调查的客观公正。各领域专家分别对定性指标进行评分得到平均分，结合定量指标评价得分，经加权计算，分别得到管理绩效综合得分和结果绩效综合得分，在充分研讨的基础上，形成专家组意见和综合评价结论。
（四）评价结论。
评估认为，面上项目决策符合规定要求，圆满完成年度预算执行；项目评审制度不断优化，过程管理程序规范，管理改革进展良好；项目实施实现学科广泛覆盖，取得了一批高质量基础研究成果，资助取得了良好效果，实现了 2019 年度绩效目标。面上项目总体得分为 91.69 分，绩效评价结果为优。（注：评价等级标准：优为 90-100 分，良为 75-90 分，中为 60-75，差为 60 分以下）
三、绩效评价指标完成情况面上项目作为科学基金资助数量最多，总经费规模最大的项目类型，承担着促进基础研究各学科全面发展、稳定基础研究队伍、取得创新性研究成果的功能。2019 年面上项目绩效指标分析如下：
（一）决策指标分析。
决策指标得分为 23.46 分，得分率为 93.84%。从项目立项来看，面上项目属于自由申请项目，项目申请受理、项目评审、项目立项批复等工作经过多年实践已形成规范固定工作程序。项目绩效指标设臵较合理，体现效益的个性化绩效指标有待增加。资金投入方面，项目预算编制经过科学测算，项目资金通过自由竞争进行分配。
（二）过程指标分析。
过程指标得分为 22.64 分，得分率 90.56%。从资金管理来看，面上项目资助经费拨付及时，预算执行进度基本符合科研规律，自然基金项目资金管理总体情况较好。组织实施方面，自然科学基金委项目管理制度基本健全，年度进展报告与结题报告制度得到有效执行；由于过程管理制度相对简化，对项目进行质量监测的手段和方式有待增加。依托单位项目管理制度基本按照管理办法制定，在项目管理的主体作用日益增强。科学基金项目监督取得明显进展，科研诚信不端行为查处力度加大。需加强科学基金项目分类申请与评审制度改革措施的宣传培训。
（三）产出指标分析。
产出指标得分为 18.51 分，得分率 92.55%。项目产出较为显著，预期绩效指标全部实现。2019 年度新批准资助 18995 个面上项目，按期完成年度资助计划；完成 14952 个项目结题，按期结题率达到 99.68%；结题项目实施质量较高，抽样评价中，项目结题优良率达到 80.1%。按照国家科技计划项目经费管理改革要求，通过印发《关于进一步完善科学基金项目和资金管理的通知》，引导科研人员节约经费，提高科研绩效和降低科研成本。
（四）效益指标分析。
效益指标得分为 27.07 分，得分率 90.23%。2019 年新批准面上项目全面覆盖了科学基金申请指南中的 94 个一级申请代码，覆盖了 699 个二级申请代码（医学科学部为一级申请代码）中的 676 个，覆盖率达到 96.7%。同时，面上项目对稳定我国的基础研究队伍发挥了重要作用，本年度参加面上项目研究人员保持在 15 万人次以上。新批准项目负责人年龄继续呈现年轻化趋势，40 岁及以下项目负责人占比持续上升。在支撑引领发展方面，取得了一批高水平的基础研究成果，51.1% 的抽样结题项目评价为优秀。项目申请人和评审专家对自然科学基金委的管理与服务满意度总体较高。
四、发现的主要问题及原因
面上项目作为科学基金的主体项目类型，在优化调整资助布局和落实管理改革要求等方面需要不断改进。
（一）面上项目批准经费较上年有所降低。
2019 年面上项目占科学基金项目批准总经费占比不到 40%，资助率为 18.98%。由于面上项目等自由选题类量大面广的项目在科学基金资助布局中一直是主体，需要确保这一类项目的资助强度。
（二）对面上项目管理改革措施应加大宣传力度。
2019 年，自然科学基金委选择 17 个学科（一级学科代码）面上项目（占所有一级学科代码的 18.09%），试点基于四类科学问题属性的分类申请与评审工作。属性 I「鼓励探索，突出原创」 占比由 2018 年的 36.52% 降低至 2019 年申请与资助的 12.63%、10.71%；属性 II「聚焦前沿，独辟蹊径」 和 III「需求牵引，突破瓶颈」 占比分别提高至 44.19%、50.99% 和 34.54%、30.70%；属性 IV「共性导向，交叉融通」 为 8.64% 和 7.6%。面上项目是分类申请与评审改革试点的主体，当前申请人和评审专家对四类问题属性的理解有待强化，需针对改革措施要求加强宣传解读。
五、相关建议根据对面上项目实施情况的分析评价，结合对科学基金管理改革和运行情况调研，在充分听取科研人员意见的基础上，提出以下建议：
一是进一步研究新形势下科学基金的项目布局。
从创新驱动发展对基础研究的需求和科学基金的战略定位出发，对自由选题类项目和目标导向类项目进行合理布局，并探索加强对促进自由选题类项目进行需求引导的方式。
二是持续改进科学基金项目评审机制，提高评审质量和效率。
通过开展自查与 「负责任、讲信誉、计贡献」 评审机制试点工作，加强对评审意见的质量控制。三是分类实施项目绩效管理。不同项目类型应采用与项目自身定位和目标相匹配的绩效管理措施，通过设立绩效目标、开展过程监测、组织绩效自评和加强结果应用，形成项目绩效管理的 「闭环」。、
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